服务
我们如何协助您？
机构设立与牌照申请
我们为在哈萨克斯坦设立和许可金融机构提供全面的法律和咨询支持，确保客户业务全面符合当地监管要求及国际最佳实践。我们的服务覆盖本地客户及有意进入哈萨克市场的国际投资者。
🔹 1. 根据哈国金融监管局（ARDFM）要求的许可支持
我们协助客户从哈萨克斯坦共和国金融市场监管与发展机构（ARDFM）获取必要的经营许可，涵盖但不限于以下金融机构类型：
— 二级银行
— 保险与再保险公司
— 支付机构
— 租赁公司
— 投资组合管理公司
— 货币兑换点及其他受监管机构
我们确保所有许可申请文件的完整与规范，包括公司内部政策、反洗钱和反恐融资（AML/CFT）程序、财务模型及公司治理结构等，均符合ARDFM规定。
🔹 2. 小额信贷组织（MFO）转型为银行
我们的团队拥有支持小额信贷组织转型为二级银行的实务经验，服务内容包括：
— 法律与监管差距分析
— 资本充足性与合规规划
— ARDFM 许可申请文件的准备
— 过渡计划（风险、信息技术、人力资源结构的调整）
🔹 3. 金融机构“一站式”许可服务
我们为在哈设立各类金融机构提供从设立到许可的全流程支持，包括：
— 注册法人实体
— 起草公司章程及内部规章制度
— 建立公司治理架构
— 在许可申请各阶段与监管机构对接协调
🔹 4. 面向国际投资者的服务
我们为有意进入哈萨克市场的国际客户提供本地法律与监管协助，服务包括：
— 全面的法律与税务结构设计
— 监管路径规划
— 代表客户与国家机关沟通协调
— 本地化策略与业务启动支持
🔹 5. 公司设立与业务启动支持
我们协助客户在哈萨克斯坦“交钥匙式”设立新金融公司，涵盖租赁公司、支付机构及投资结构，服务内容包括：
— 公司注册与税务登记
— 人才招聘与人力资源战略制定
— 商业计划与运营模型的制定
— 起草内部制度与流程手册
— 信息技术基础设施规划与落地
— 内部控制、合规及风险管理体系建设
🔹 6. 我们的专业优势
我们的团队由经验丰富的顾问、律师与金融专业人士组成，精通哈萨克的金融监管框架，包括ARDFM、AIFC（AFSA）及其他相关体系。我们保证：
— 快速响应并在监管时限内完成关键任务
— 所有文件符合国际标准
— 风险敏感、以业务为导向的专业建议
🔹 7. 增值服务
此外，我们还提供：
— 牌照后合规报告体系建设支持
— 持续法律与合规咨询服务
— 公司秘书与内部审计服务
— 支持客户进入资本市场（如IPO或债券发行）
AIFC 合规服务与结构搭建
我们为客户在阿斯塔纳国际金融中心（AIFC）内提供全面的法律架构设计、牌照申请及合规咨询服务。AIFC 是一个基于普通法原则建立的独立金融司法管辖区，由阿斯塔纳金融服务管理局（AFSA）进行监管。我们的团队将全程协助客户顺利进入 AIFC 生态系统，确保在监管、法律及运营层面全面合规。
🔹 1. AIFC 法人实体注册
我们协助客户在 AIFC 设立法律实体，包括但不限于：
— 就最佳法律形式提供建议（如私营公司、有限合伙、分支机构）
— 通过 AFSA 参会人门户准备并提交注册文件
— 与 AIFC Business Connect 和 AFSA 协调对接
— 获取商业识别号（BIN）及相关监管批准
我们确保所有公司架构均符合《AIFC 公司规则》及相关法规要求。
🔹 2. AFSA 牌照申请支持
我们为以下类型的业务提供全流程监管牌照申请支持：
— 资产管理
— 投资顾问服务
— 保管与经纪业务
— 数字资产与金融科技业务
— 保险/再保险及伊斯兰保险（takaful）
— 基金管理（如豁免基金、专家基金等）
服务内容包括：
— 牌照申请策略及资格评估
— 必备政策与内部文件的起草与审查
— 通过 AFSA 监管门户提交完整申请包
— 全程与 AFSA 牌照部门沟通协调
🔹 3. 内部治理结构与政策制定
我们协助客户根据 AIFC 标准起草公司内部制度文件，包括：
— 公司治理框架设计
— 合规手册及内部控制程序
— 反洗钱与反恐融资（AML/CFT）及风险管理政策
— 业务连续性计划
— 外包及数据保护政策体系
所有文件均符合 AIFC《业务行为规则》《反洗钱规则》及《审慎规则》等相关要求。
🔹 4. 注册后运营支持
在注册与许可完成后，我们继续为客户提供以下服务：
— 年度报告及其他监管申报文件的编写与提交
— 持续合规监测与差距分析
— 内部审计与监管报告支持
— 协助搭建符合 AFSA 要求的运营与信息系统
— 为合规人员及董事提供培训与入职支持
🔹 5. 国际与本地客户服务支持
我们同时服务于本地企业及有意在 AIFC 设立业务的国际投资者。针对海外客户，我们提供：
— AIFC 架构下跨境投资结构设计建议
— 法规解释与合规映射支持
— 本地及国际客户的 KYC 客户识别流程设计
资本市场与首次公开募股（IPO）
我们为计划通过在哈萨克斯坦或海外进行公开或私募方式筹集资金的企业，提供全流程咨询服务。我们的专业能力覆盖资本运作的各个阶段——从战略准备和合规梳理，到投资者关系管理及发行后的合规支持。我们服务的对象既包括成熟企业，也包括首次进入资本市场的新兴企业。
🔹 1. 融资战略与市场准备评估
我们协助客户制定与其企业目标、财务结构和监管义务相一致的定制化资本筹集战略。服务内容包括：
— IPO 或私募可行性评估（上市准备诊断）
— 本地与国际上市选项分析（如 KASE、AIX、LSE 等）
— 企业重组与公司治理结构优化
— 根据 IFRS 及哈萨克斯坦上市规则协调财务审计工作
我们帮助客户为投资者、监管机构和交易所的全面尽调做好准备。
🔹 2. 哈萨克斯坦境内发行的监管支持
我们全程协助客户应对与证券发行相关的法律与监管要求，确保符合《哈萨克斯坦证券市场法》，包括
— 与金融市场监管与发展局（ARDFM）对接协调
— 编制证券发行登记所需文件
— 符合招股说明书编制要求与信息披露标准
— 起草公司内部决议及审批材料
如有需要，我们也支持双重上市及外国发行人资质认定。
🔹 3. KASE 与 AIX 上市流程指导
我们为客户提供哈萨克斯坦本地两大交易平台的上市全程指导：
哈萨克斯坦证券交易所（KASE)：
— 市场板块选择（主板、创新板等）
— 满足上市要求与自由流通股比例规定
— 准备上市申请及相关协议
— 与 KASE 上市委员会沟通对接
阿斯塔纳国际交易所（AIX)：
— 根据 AIFC 法律和规则设计上市结构
— 与 AIX 市场团队及 AFSA（如适用）协作
— 选择上市保荐人及法律顾问
— 支持进入豁免市场（Exempt Market）或专家市场（Expert Market）
🔹 4. 募资文件与投资者材料准备
我们协助客户编制和审核全部核心发行文件：
— 投资备忘录与招股说明书
— 法律意见书与发行人尽职调查报告
— 公司展示材料与财务亮点总结
— 投资者问答、路演资料与市场营销包
我们确保所有文件符合哈萨克斯坦、AIFC 及国际（如 IOSCO、LSE）披露标准。
🔹 5. 交易执行与多方协调
我们在交易实施全流程中提供项目管理与战略支持，包括：
— 与承销商、法律顾问及审计机构的协调工作
— 参与定价与交易条款谈判
— 组织路演与投资者沟通活动
— 与国家机关（如 ARDFM、税务局、财政部）保持联系与协调
🔹 6. 上市后支持服务
我们的服务延伸至上市之后，主要包括：
— 协助准备监管报告与持续信息披露
— 公司治理体系更新及董事会委员会设立
— 投资者关系战略制定
— 二次发行及债务融资支持
我们所遵循的监管体系
从构想到机构——与您共创成功
面对金融业务发展的复杂挑战，您不必独自前行。我们始终伴您左右，提供从结构设计、牌照申请到业务拓展的全流程支持，助您将愿景转化为合规且高效运作的金融机构。